福立旺: 关于签订募集资金专户存储三方监管协议及四方监管协议的公告
来源：证券之星
2023-09-08 21:24:14
证券代码：688678 证券简称：福立旺 公告编号：2023-058
福立旺精密机电（中国）股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管
【资料图】
协议及四方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同
意福立旺精密机电(中国)股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册
的批复》(证监许可[2023]1282 号)，福立旺精密机电(中国)股份有限公司(以下
简称“福立旺”或“公司”)获准向不特定对象发行可转换公司债券 700 万张，
每张债券面值为人民币 100 元。本次发行合计募集资金人民币 700,000,000.00
元，扣除不含税的发行费用人民币 9,951,981.13 元后，募集资金净额为人民币
通合伙）审验并出具了“中汇会验[2023]8844 号”的《验资报告》。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》
的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规及公司《募集资
金管理制度》等规定，公司于 2023 年 8 月 9 日召开第三届董事会第十一次会议
和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于设立向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金专户并签订资金监管协议的议案》。
近日，公司与中信证券股份有限公司以及募集资金存储银行签署了《募集资
金专户存储三方监管协议》。公司、全资子公司福立旺精密机电（南通）有限公
司、保荐机构中信证券股份有限公司和募集资金监管银行签署了《募集资金专户
存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至本公告披露日，公司本次募集资金专户开立及存放情况如下：
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单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
福立旺精密机电(中 中信银行股份有限 811200108179968
国)股份有限公司 公司昆山支行 8678
福立旺精密机电（南 招商银行股份有限
通）有限公司 公司昆山张浦支行
三、《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》
的主要内容
（一）《募集资金三方监管协议》的主要内容为：
甲方：福立旺精密机电（中国）股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中信银行股份有限公司苏州分行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐人、主承销商）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲、乙、丙三
方经协商，达成如下协议：
（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方南通精密金属零部件智能制造项目等
募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或者用作其他
用途。
同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》规定的现金管理投资
产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知
丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规
定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。上述产品不得质押，产品专用结算账
户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
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规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责，
进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合
丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
并抄送给丙方。
付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，募集资金用途是
否与约定一致。
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方及乙方应当在付款后 3 个工作日内及时以传真/邮件方式通知丙方，同
时提供专户的支出清单。
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时书面通知更换后保荐代表人的联系方式。
更换保荐代表人不影响本协议的效力。
调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集
资金专户。
时向上海证券交易所书面报告。
盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导
期结束后失效。
－3－
其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受
的所有损失和费用。
间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，
并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决
为终局裁决，对各方均有约束力。
（二）《募集资金四方监管协议》的主要内容
甲方：福立旺精密机电（中国）股份有限公司（以下简称“甲方一”）
福立旺精密机电（南通）有限公司（以下简称“甲方二”，
“甲方一”与“甲
方二”合称为“甲方”）
乙方：招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，各方经协商，
达成如下协议：
开户行为招商银行股份有限公司昆山张浦支行，该专户仅用于甲方二南通精密金
属零部件智能制造项目等募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得存放
非募集资金或者用作其他用途。
同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》规定的现金管理投资
产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知
丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规
定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。上述产品不得质押，产品专用结算账
户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
《支付结算办法》、
《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
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作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责，
进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合
丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合
法身份证明和单位介绍信。
并抄送给丙方。
付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符。
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方二及乙方应当在付款后 3 个工作日内及时以传真/邮件方式通知丙方，
同时提供专户的支出清单。
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时书面通知更换后保荐代表人的联系方式。
更换保荐代表人不影响本协议的效力。
调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集
资金专户。
时向上海证券交易所书面报告。
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用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受
的所有损失和费用。
间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，
并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决
为终局裁决，对各方均有约束力。
特此公告。
福立旺精密机电(中国)股份有限公司
董 事 会
二〇二三年九月九日
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